조치이유
가. 지적사항
□ 부정거래행위 금지 위반ㅇ
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◆은 ’22.2.25.~’23.7.31. 기간 중 나스닥 IPO 공모 성공을 위해 기존 부채상환 및 공모자금을 조달하고, '나스닥 상장’ 호재를 이용하여 보유 중인 비상장
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○ 주식을 고가 매도하기 위해, '허위ㆍ과장 사실 언론 배포’, 'SEC “등록신고서” 등 중요사항 거짓기재’, '부정한 자금조달 및 허위 외관형성’ 등의 사실이 있음
□ 증권신고서 제출의무 위반ㅇ
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○는 ’23.4.20.~7.31. 기간 중 한국 투자자 124인에게 보통주 462,847주를 59.2억원에 모집하면서 언론 보도자료 배포, 자사 홈페이지 게시, 로드쇼 개최 등의 방식으로 청약 권유행위를 하였음에도 주식 발행인으로서 금융위원회에 증권신고서를 제출하지 아니한 사실이 있음나. 근거법규
□ (부정거래행위 금지 위반) 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제178조 제1항 제1호 및 제2호, 제443조 제1항 제8호, 제448조
□ (증권신고서 제출의무 위반) 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제119조 제1항, 제429조 제1항 제2호, 제444조 제12호